Соглашение об опционе

Содержание

Что такое опцион на заключение договора на примере?

Что такое опцион на заключение договора (пример)

Схема действий при заключении опциона

Содержание опциона на заключение договора: образец

Оформление опциона

Опцион на заключение договора и предварительный договор

Что такое опционное соглашение

Что выбрать для оформления сделки — опцион на заключение договора или опционный договор

Расторжение опциона

Уступка опциона

Что такое опцион на заключение договора (пример)

Говоря простым языком, такая договорная модель, как соглашение о предоставлении опциона на заключение договора (далее также — опцион), предназначается для оформления сделки по продаже права на заключение в последующем сторонами договора (или нескольких) на условиях, зафиксированных таким опционом (п. 1 ст. 429.2 Гражданского кодекса РФ). Т. е. по опциону сторона, оферент, предоставляет (обычно за плату или прочее вознаграждение) другой стороне, держателю опциона, право подписать в последующем определенный договор (или несколько).

Например, несколько контрактов на поставку товаров на согласованных сторонами условиях будут заключены в момент акцептирования данной оферты, и за право иметь возможность такие договоры подписать потенциальный покупатель уже сейчас заплатил продавцу права.

В целом такая конструкция не нова и активно использовалась в практике и ранее. Однако в связи с отсутствием официального регулирования опцион на заключение договора зачастую рассматривался судами (со всеми вытекающими последствиями, в т. ч. связанными с неоднозначностью судебной практики):

  • как договор под условием (например, постановление 1-го ААС от 24.10.2011 по делу № А11-743/2011);
  • как предварительный договор (например, постановление АС Московского окр. от 12.03.2015 по делу № А41-6339/13) и т. д.

Схема действий при заключении опциона

Общий алгоритм действий оферента и держателя опциона выглядит следующим образом:

  • Подписание сторонами опциона, содержащего оферту.
  • Уплата вознаграждения держателем опциона оференту (если соглашением не регламентировано иное). Хотя цена опциона не отнесена к его существенным условиям, сторонам все же надлежит либо установить стоимость сделки по продаже права на заключение договора, либо указать на безвозмездность такой передачи, т. к. платность сделки презюмируется ст. 429.2 ГК РФ и в случае возникновения споров суд будет рассчитывать цену опциона в соответствии с правилами ст. 424 ГК РФ.
  • Акцептирование предложения держателем опциона.
  • Подписание основного договора.

Разумеется, существует риск, что оферта так и не будет акцептирована. В качестве компенсации как раз обычно и применяется плата за получение опциона.

Как отмечают суды, положительные отличия опциона заключаются в следующем: выгода приобретателя права по нему состоит в том, что он правомочен, но не обязан подписывать с продавцом права конкретный договор в будущем. Вторая сторона при этом обязана заключить соглашение по требованию покупателя опциона, за что первому и полагается установленное вознаграждение (например, решение АС Республики Татарстан от 16.05.2016 по делу № А65-4266/2016).

Содержание опциона на заключение договора: образец

С учетом требований законодательства и сложившейся практики делового оборота опцион на заключение договора должен включать следующую информацию:

  • Наименования сторон и прочие сведения, позволяющие однозначно определить их (например, ИНН и ОГРН для юрлиц или паспортные данные для граждан и т. д.).
  • Предмет опциона: продажа права на подписание договора в дальнейшем (п. 1 ст. 432 ГК РФ). Одновременно обязательно указываются условия, на основе которых можно однозначно установить предмет будущего договора (п. 4 ст. 429.2 ГК РФ).
  • Срок действия опциона. Если же он не регламентирован, то по умолчанию принимается равным 1 году (п. 2 ст. 429.2 ГК РФ).
  • Порядок и условия выплаты опционной премии опциона или указание на безвозмездность договора.
  • Условия, при которых может быть реализовано право акцептирования оферты. С учетом крайней противоречивости судебной практики при квалификации условных сделок право на акцепт в данном случае может быть связано с наступлением обстоятельств, в т. ч. и поставленных в зависимость от воли сторон (абз. 2 п. 1 ст. 429.2 ГК РФ). Внесение таких условий в соглашение осуществляется по усмотрению сторон.
  • Допустимость включения платы за опцион в сумму вознаграждения по основному договору, т. к. по умолчанию они разграничены. Также, если стороны не условятся об ином, такое вознаграждение не будет возращено держателю опциона, если он так и не акцептирует оферту (п. 3 той же статьи).
  • Допустимость уступки прав по опциону (п. 7 названной статьи).
  • Прочие условия.
  • Реквизиты и подписи сторон.

Рассматриваемое соглашение может быть составлено по предлагаемому нами образцу:

Опцион на заключение договора — образец.

Оформление опциона

Согласно предписаниям закона опцион составляется в той же форме, что и будущий договор, право на подписание которого и было предоставлено (п. 5 ст. 429.2 ГК РФ).

Получается, что если основной договор должен быть составлен письменно, то и опцион оформляется таким же способом. Если основной договор в обязательном порядке подлежит удостоверению со стороны нотариуса, то опцион также должен быть им удостоверен (например, договор на продажу доли в уставном капитале ООО, см. п. 11 ст. 21 закона «Об ООО» от 08.02.1998 № 14-ФЗ, далее — закон «Об ООО»).

См. также аналогичный пример из практики: суд признал опцион недействительным в связи с несоблюдением нотариальной формы, хотя и квалифицировал его как предварительный договор (АС Московского окр. от 12.03.2015 по делу № А41-6339/13).

ВАЖНО! Договор на покупку долей в ООО должен быть составлен в форме единого документа. Что же касается сделки по отчуждению доли в ООО во исполнение соответствующего опциона, то закон прямым текстом указывает на возможность удостоверения сначала оферты (в т. ч. соглашения об опционе), а впоследствии и акцепта (п. 11 ст. 21 закона «Об ООО»).

Опцион на заключение договора не нуждается в госрегистрации, т. к. эта процедура не относится к форме сделок, а является юридическим актом признания государством факта совершения сделки (например, п. 1 ст. 2 закона «О госрегистрации прав…» от 21.07.1997 № 122-ФЗ).

Пример из судпрактики — постановление ФАС Восточно-Сибирского окр. от 21.10.2013 по делу № А10-646/2013, в котором суд разъяснил: опцион на право заключения договора аренды недвижимости сам по себе не является договором аренды, что еще раз подчеркивает правовую природу опциона.

Опцион на заключение договора и предварительный договор

В качестве главных различий предварительного договора (ст. 429 ГК РФ) и упомянутого опциона можно назвать:

  • Предмет соглашения. Если предварительный порождает обязательство сторон подписать основной договор через некоторое время, то опцион предоставляет право одной из сторон своим односторонним волеизъявлением (т. е. акцептированием) сделать основной договор действующим.
  • Момент возникновения предусмотренного договором обязательства. В первом случае обязательство (т. е. заключение основного договора) возникает в момент подписания обеими сторонами предварительного договора, во втором (исполнение конечного требования) — только после акцептирования оферты.
  • Количество обязанных сторон. Предварительный договор — двусторонне обязывающий. В случае же с опционом обязательство по заключению основного контракта несет только оферент, а держатель опциона может и не акцептировать в конечном итоге эту оферту. Как следствие, в первом случае при уклонении стороны от исполнения обязательства вторая может обратиться в суд с иском о понуждении к заключению основного соглашения, во втором после акцепта договор будет заключен автоматически.
  • Возможность уступки права на заключение договора в одностороннем порядке. Предварительный договор по умолчанию не предусматривает такой возможности, а для опциона она закреплена на законодательном уровне.
  • Плата за право на заключение договора. Предварительные договоры обычно безвозмездны, опционы стандартно предусматривают вознаграждение за продажу права (например, данный параметр суд указал как основное отличие опциона, см. постановление АС Волго-Вятского окр. от 23.09.2015 по делу № А31-7898/2014 ).

Более подробно ознакомиться с конструкцией предварительного договора можно, например, в статье Предварительный договор аренды нежилого помещения — образец.

Что такое опционное соглашение

Это еще одна договорная модель, при которой факт исполнения обязательства ставится в зависимость от наличия соответствующего требования, направляемого другой стороной (ст. 429.3 ГК РФ). Таким договором может быть установлено, что требование автоматически считается предъявленным при наступлении определенных обстоятельств.

Образец опционного договора должен включать и условие о сроке направления требования. Если он пройдет, а требование об исполнении обязательства так и не будет направлено, то договор считается прекращенным.

Опционный договор не представляет собой отдельный вид договора. На его основе может быть оформлена любая сделка: купли-продажи, аренды, поставки и др.

Примером опционного договора может быть договор купли-продажи квартиры, при котором срок представления требования о проведении госрегистрации перехода права равен 1 году с момента подписания самого договора. Если это время будет пропущено стороной, то вторая возвращает ей стоимость квартиры по договору, но опционную премию оставляет себе и т. д.

Аналогичный случай, но в отношении выкупа доли ООО — постановление 9-го ААС от 24.11.2014 по делу № А40-9569/2014 (в данном примере суд опять же не разделил понятия опциона и опционного договора).

ВАЖНО! К частным случаям опционных договоров также относятся соглашения, предусматривающие следующие обязанности стороны в случае представления другой стороной соответствующего требования (см. п. 2 указания ЦБ РФ от 16.02.2015 № 3565-У):

  • уплатить денежные суммы в зависимости от перемен цен базисных активов или наступления обстоятельства, определяемого как базисный актив;
  • приобрести или реализовать ценные бумаги, валюту или товар, являющиеся базисным активом;
  • заключить договор, выступающий производным финансовым инструментом и составляющий базисный актив.

Что выбрать для оформления сделки — опцион на заключение договора или опционный договор

Опционный договор отличается от опциона на заключение договора тем, что первый не требует заключения к нему основного договора. Конечное обязательство уже установлено, и договор вступил в силу с момента подписания, но его исполнение отложено до возникновения определенных обстоятельств или предъявления требования соответствующей стороной.

Сходство же названных договорных конструкций состоит в следующем:

  • оба договора по умолчанию предполагают выплату вознаграждения за передаваемое право, хотя не запрещено, при наличии договоренности, сделать это и на условиях безвозмездности;
  • в случае неисполнения договора платеж за предоставляемое право не возвращается, если стороны не договорились об ином;
  • судьба сделки (либо заключение основного договора, либо исполнение требования) передана в руки одной стороны.

Можно предположить, что опционное соглашение следует заключать тогда, когда стороны уверены в необходимости и возможности заключения сделки, просто по времени ее необходимо отложить. Опцион же будет рационален в том случае, когда стороны допускают вероятность, что сделка может не состояться, но в целом не хотели бы упускать возможность заключить ее на определенных условиях.

Например, соглашение о предоставлении опциона оформлялось бы сторонами, если бы они изначально условились лишь о возможном заключении договора купли-продажи квартиры, в т. ч. и под отлагательным условием (например, когда у покупателя появятся соответствующие финансовые возможности или он переедет в новый город и т. д.).

Расторжение опциона

Сторонам следует оговорить в тексте соглашения также особенности расторжения опциона, в частности вопрос о возможности возвращения опционной премии.

Даже если этот вопрос не был урегулирован в договоре, обычно суды обязуют оферента вернуть полученное вознаграждение в случае, если договор расторгается по причине недобросовестного исполнения обязательств со стороны такого оферента (например, определение ВАС РФ от 10.06.2010 по делу № А40-53877/09-59-434, постановление ФАС Московского окр. от 17.11.2011 по делу № А40-143599/10-28-1196).

Если же от исполнения опциона отказывается оферент (например, утративший интерес к конкретной сделке), надлежит руководствоваться общими правилами расторжения того или иного вида договора, т. к. с момента акцептирования безотзывной оферты, содержащейся в опционе, основной договор считается заключенным.

Уступка опциона

Законодатель предоставляет возможность производить уступку прав по опциону (п. 7 ст. 429.2 ГК РФ), даже если стороны об этом не договаривались. Напротив, условие именно о недопустимости оборота прав по опциону должно быть зафиксировано в соглашении.

Таким образом, фактически возможна ситуация, что опцион заключен с одним лицом, а акцепт, право на который уступлено первоначальным держателем опциона, будет направлен уже иному.

Специального регулирования оборота прав по опциону законодатель не предлагает, поэтому следует опираться на общие правила цессии. Таким образом, в силу положений ст. 385 ГК РФ должник (в данном случае это оферент) должен быть уведомлен о том, что кредитор сменился.

При этом если извещает его о данном факте сам первоначальный кредитор, то должник сразу может приступать к исполнению обязательств. Если же информация предоставляется новым кредитором, то он должен представить доказательства перехода права оференту. Таким доказательством может быть договор купли-продажи или отчуждения права на заключение договора по опциону и т. д.

Итак, опцион на заключение договора предназначается для закрепления договоренности сторон о возможном заключении в будущем некого договора на условиях, определенных таким опционом.

При этом одна из сторон (оферент) уже имеет обязательство такой договор заключить, но только после того, как от второй стороны будет получен акцепт. Вторая же сторона может, но не обязана направлять этот акцепт. Опцион должен включать условия, на основе которых можно однозначно установить предмет будущего договора. Опцион заключается в той же форме, что и основной договор.

>В чем особенности конструкции опциона на заключение договора

Каковы особенности опциона на заключение договора

Определение опциона на заключение договора приведено в пункте 1 статьи 429.2 ГК РФ. Из него можно выделить следующие ключевые моменты:

  1. Опцион представляет собой соглашение сторон.
  2. В силу этого соглашения одна сторона (продавец опциона) предоставляет другой стороне (покупатель, приобретатель, держатель опциона) право заключить один или несколько договоров.
  3. Данное право предоставляется посредством безотзывной оферты. То есть «полученная оферта не может быть отозвана в течение срока, установленного для ее акцепта» (ст. 436 ГК РФ).
  4. Условия договора (договоров) предусмотрены опционом.
  5. Держатель опциона вправе заключить такой договор путем акцепта оферты в порядке, в сроки и на условиях, которые предусмотрены опционом. То есть получение продавцом опциона акцепта, направленного покупателем, влечет заключение договора, на который направлен опцион. В то же время в опционе может быть предусмотрено, что акцепт возможен только при наступлении определенного условия. Однако правило о заключении договора путем акцепта безотзывной оферты не вызывает трудностей лишь в тех случаях, когда договор может быть заключен посредством обмена документами (п. 2 ст. 434 ГК РФ). Нет полной ясности, как оно будет работать в отношении договоров, для которых закон требует составления единого документа, подписанного сторонами (ст. 550, п. 1 ст. 651, п. 1 ст. 658 ГК РФ). Нет нормативных оснований считать, что соглашение о предоставлении опциона в состоянии заменить такой документ.
  6. За получение опциона, как правило, необходимо внести плату или предоставить другое встречное предоставление. Причем по умолчанию указанный платеж не засчитывается в счет платежей по договору, который будет заключен на основании опциона, и не подлежит возврату в случае, когда не будет акцепта.

Проще говоря, опцион на заключение договора – это соглашение о продаже (в случае возмездности) права на заключение другого договора.

Об опционах:

  • Опцион на заключение договора и опционный договор
  • Опцион на заключение договора о сделках с долями ООО
  • Опцион, предварительный договор и безотзывная оферта
  • Опционные соглашения применительно к сделкам с долями ООО
  • Опционный договор при покупке или продаже доли в ООО

Важной характеристикой опциона является то, что его приобретатель не обременяет себя обязанностью заключать такой договор, но имеет на это право, которым может воспользоваться или отказаться от его реализации по своему усмотрению.

Опционы могут быть предоставлены в отношении любого договора (например, опцион на право требовать заключения договора купли-продажи; право требования заключения лицензионного договора; право требования заключения договора лизинга и т. д.).

Примеры опционов на заключение договора

  1. Будущие арендодатель и арендатор заключают соглашение (опцион), по которому последний (держатель опциона) получает право заключить договор аренды нежилых коммерческих помещений на определенных условиях в определенные сроки (см., например, постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 21 октября 2013 г. по делу № А10-646/2013).
  2. Инвестор заключает с основателем какой-либо компании соглашение (опцион), согласно которому последний (держатель опциона) получит право на приобретение всех или части принадлежащих инвестору акций (доли) при достижении компанией определенных финансовых показателей (см., например, постановления ФАС Московского округа от 19 февраля 2014 г. № Ф05-314/2014 по делу № А40-55172/13, Арбитражного суда Московского округа от 30 октября 2014 г. № Ф05-11807/14 по делу № А40-189293/13).

Однако при предоставлении опциона на заключение договора нужно учитывать, что особенности отдельных его видов могут быть установлены законом (п. 8 ст. 429.2 ГК РФ). Их требования необходимо будет учесть, чтобы получить ожидаемый результат и избежать споров в дальнейшем.

Что делать, если продавец отказывается от опциона

Допустим, две организации заключили соглашение о предоставлении опциона на заключение договора купли-продажи. Покупатель опциона направил акцент контрагенту, но тот ссылается на то, что утратил интерес к заключению договора. В этой ситуации покупателю опциона необходимо действовать, руководствуясь тем, что он теперь является стороной договора купли-продажи (продавцом или покупателем – в зависимости от типа опциона).

Дело в том, что договор, в отношении которого предоставлен опцион, считается заключенным с момента, когда продавец опциона получил акцепт, если покупатель опциона его направил в порядке, в сроки и на условиях, которые в нем предусмотрены (п. 1 ст. 429.2 и п. 1 ст. 433 ГК РФ).

Заявления продавца опциона в данном случае не освобождают его от обязанности поставить товар (или принять и оплатить его).

Стоит отметить, что до вступления в силу Федерального закона от 8 марта 2015 г. № 42-ФЗ стороны были вынуждены обращаться в суд с иском об обязании контрагента заключить договор, по поводу которого был подписан опцион. Это было связано с отсутствием норм об опционе на уровне Гражданского кодекса РФ и различным пониманием опционов судами. См., например, постановление ФАС Московского округа от 20 января 2014 г. № Ф05-15387/2013 по делу № А41-3563/13.

Что делать, если покупатель отказывается от опциона

Рассмотрим встречную ситуацию. Две организации заключили соглашение о предоставлении опциона на заключение договора купли-продажи. Продавец опциона получил акцепт. Если покупатель опциона уклоняется от исполнения условий договора (или ссылается на то, что утратил интерес к заключению договора), продавцу опциона необходимо действовать, руководствуясь тем, что он теперь является стороной договора купли-продажи (продавцом или покупателем – в зависимости от типа опциона).

Дело в том, что договор, в отношении которого предоставлен опцион, считается заключенным с момента, когда продавец опциона получил акцепт, если покупатель опциона его направил в порядке, в сроки и на условиях, которые в нем предусмотрены (п. 1 ст. 429.2 и п. 1 ст. 433 ГК РФ).

Заявления покупателя опциона в данном случае не освобождают его от обязанности поставить товар (или принять и оплатить его).

Возврат опционной премии

Держатель опциона может потребовать возврата опционной премии, если:

  • продавец опциона будет уклоняться от исполнения договора, заключенного на основании опциона, или
  • его исполнение будет невозможным по вине продавца опциона.

При этом опционная премия будет являться убытками держателя опциона. См., например, постановления ФАС Московского округа от 27 февраля 2010 г. № КГ-А40/594-10 по делу № А40-53877/09-59-434 (определением ВАС РФ от 10 июня 2010 г. № ВАС-7102/10 отказано в передаче данного дела в Президиум ВАС РФ для пересмотра в порядке надзора) и от 17 ноября 2011 г. по делу № А40-143599/10-28-1196.

Как применяют опцион на заключение опциона

Можно заключить опцион на заключение в будущем другого опциона. В таком случае фактически будет заключен «опцион на опцион». Его предметом также будет являться приобретение права на заключение договора, но уже в будущем.

Например, ФАС Западно-Сибирского округа рассматривал спор, связанный с соглашением, согласно которому «при условии соблюдения арендатором обязательств по соглашению и получении финансирования от банка арендодатель предоставляет арендатору опцион на покупку всего оборудования» (постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 13 сентября 2013 г. по делу № А81-2675/2012, определением ВАС РФ от 21 ноября 2013 г. № ВАС-15905/13 отказано в передаче данного дела в Президиум ВАС РФ для пересмотра в порядке надзора).

Читайте в рекомендации Системы Юрист

  • Особенности предоставления опциона на заключение договора

Что такое опцион на продажу доли в компании и как его применять на практике, рассказывают специалисты TaxCoach.

С 2015 года в Гражданском кодексе есть уникальный инструмент, позволяющий обеспечить владельческий контроль собственника за ООО даже при отсутствии прямого юридического участия в его уставном капитале. Это опцион на приобретение доли в организации.

Опцион по сути представляет собой нотариально удостоверенную безотзывную оферту, которая позволяет держателю опциона в любой момент оформить покупку доли, не привлекая для этого лицо, выдавшее опцион (п. 11 ст. 21 Закона «Об ООО» и п. 5 ст. 429.2. ГК РФ).


Иными словами:

  1. юридический участник общества выдает реальному собственнику опцион на продажу доли;
  2. в любой момент собственник (держатель опциона) без ведома и присутствия юридического участника реализует этот опцион у нотариуса, по сути «переводит долю на себя»;
  3. нотариус удостоверяет переход доли, и реальный собственник становится участником компании.

Сделка, направленная на отчуждение доли или части доли в уставном капитале общества, во исполнение опциона на заключение договора может быть совершена путем отдельного нотариального удостоверения безотзывной оферты (в том числе путем нотариального удостоверения соглашения о предоставлении опциона на заключение договора), а впоследствии нотариального удостоверения акцепта.Платформа ОФД 📌 РекламаОФД со скидкой 30%. Новогодняя акция на подключение касс ОФД поможет бухгалтеру сдать отчеты + аналитика продаж + работа с Честным ЗНАКом Узнать больше Безотзывная оферта считается акцептованной с момента нотариального удостоверения акцепта. После нотариального удостоверения акцепта нотариус обязан в течение двух рабочих дней со дня удостоверения акцепта направить оференту извещение о состоявшемся акцепте. В случае, если безотзывная оферта совершена под отменительным или отлагательным условием, акцептант представляет нотариусу, удостоверяющему акцепт, доказательства, подтверждающие ненаступление или наступление соответствующего условия.

По общему правилу, опцион можно акцептовать в течение одного года, но в нем можно предусмотреть и больший срок для акцепта, например, 10-15 лет. То есть, между офертой на продажу доли и акцептом на ее покупку может существовать большой разрыв во времени. По закону опцион предоставляется за плату, однако в нём можно установить, что встречное предоставление (оплата) не предусматривается.

В теории все выглядит гладко. Однако, на практике приходится сталкиваться с множеством нюансов, которые мы постараемся описать, опираясь на собственный опыт в реализации этого инструмента.

1. Опцион на продажу акций:

Если механизм реализации опциона на продажу доли в ООО постепенно отрабатывается и вызывает все меньше вопросов у нотариусов, то с опционом на акции в АО пока всё сложнее. Опцион на акции, заключаемый между акционером и владельцем опциона, нигде не фиксируется и никем не удостоверяется (если только стороны сами не пожелают, например, удостоверить его нотариально). В том числе не фиксируется и у реестродержателя акций, в отличие, например, от залога акций.

Отсутствие отметки о наличии опциона лишает его главного полезного свойства — без такой отметки держатель опциона (реальный собственник, например) не сможет перевести владение акциями на себя без участия в этом процессе «юридического» акционера. Последний сначала должен дать распоряжение регистратору о необходимости внести изменения в реестр. Поэтому фактически выдать безотзывную оферту на акции нельзя.

Единственным выходом для АО может стать выдача нотариальной доверенности от акционера Общества держателю опциона или его доверенному лицу на совершение всех необходимых для реализации опциона действий. Это позволит владельцу опциона самостоятельно произвести все манипуляции по перерегистрации акций на себя, однако не гарантирует, что за время с момента выдачи опциона до его реализации акционер не продаст акции кому-то другому. Кроме того, доверенность можно отозвать в любой момент.

2. Особенности нотариального оформления опциона на продажу доли в ООО

Изначально приходилось сталкиваться с тем, что разные нотариусы оформляли опцион по-разному (разные требования к обязательным условиям, количеству оформляемых документов и т.д.). Это ставило под сомнение возможность прийти с таким опционом к другому нотариусу, у которого свой взгляд на оформление, что создавало риск получить отказ в реализации прав по опциону.

В связи с этим нотариальная палата города Москвы выпустила методические рекомендации по оформлению опционов, которые могут быть взяты на вооружение при оформлении опциона с любым нотариусом.

В рекомендациях нотариальная палата особо подчеркнула, что безотзывная оферта может либо включаться в соглашение об опционе, либо подписываться / удостоверяться отдельно от него. Таким образом, возможны разные варианты оформления опциона, что не должно влиять на его акцепт. Других документов по оформлению опциона не составляется, и в любом из этих двух случаев оформления владелец опциона сможет обратиться к любому нотариусу за его реализацией (так, например, в деле А70-3036/2017, описывается ситуация, когда владелец опциона смог осуществить оформление перехода к нему доли в ООО по условиям опциона, удостоверенного у другого нотариуса, в другом регионе).

3. Условия опциона

Возникновение права реализовать опцион можно поставить в зависимость от наступления определенных условий, например:

  • достижение неких показателей выручки и/или прибыли, после которых директор компании имеет право получить долю в уставном капитале;
  • инвестирование оговоренной в опционе денежной суммы в бизнес;
  • приобретение оборудования для компании и передача ей в пользование и т.д.

При этом важно:

(А) заранее указать в опционе, как его владелец будет подтверждать нотариусу выполнение условий. В вышеприведенных примерах это могут быть налоговые декларации, балансы с отметками, квитанция о перечислении средств.

В противном случае опцион реализовать не удастся.

(Б) условия не должны быть направлены на затруднение реализации опциона.

Это произошло, например, в уже упомянутом деле А70-3036/2017. Согласно условиям опциона, который стал предметом спора, для удостоверения его акцепта владелец опциона должен был предоставить нотариусу внушительный пакет документов.

В частности, документы, подтверждающие правоспособность юридического лица, часть доли в уставном капитале которого отчуждается, в том числе устав общества в действующей редакции на момент акцепта, согласия всех заинтересованных лиц, третьих лиц на совершение договора купли-продажи части доли в уставном капитале путем выдачи безотзывной оферты и ее акцепта, документы, подтверждающие принадлежность продавцу отчуждаемой им части доли и ее оплаты, согласие супруги продавца или заявление об отсутствии супруги, имеющей право на долю в уставном капитале общества, как совместно нажитое в период брака имущество, или брачный договор.

Безусловно, такие документы лицо, не являющееся директором или участником общества, предоставить не сможет, если только сам участник, выдавший опцион, ему их не передаст. В этой связи суды пришли к выводу, что непредоставление таких документов владельцу опциона в вину поставлено быть не может, а, следовательно, не влечет недействительность акцепта безотзывной оферты.

Справедливости ради отметим, что все перечисленные документы обычно запрашиваются нотариусом при оформлении оферты, поэтому в опционе целесообразно указать, что повторно они не предоставляются.

4. Уступка права по опциону.

Зачастую, опционы на продажу доли тесно связаны с личностью лица, которое такой опцион получает (например, сотрудник компании, участвующий в ее деятельности, получивший опцион как способ мотивации — одно дело, а совершенно стороннее лицо, которому он этот опцион уступил — совсем другое). Поэтому при отсутствии в условиях оферты согласия участника на возможную уступку прав по опциону любому лицу по усмотрению владельца опциона, участник общества, выдавший опцион, сможет скорее всего успешно оспорить такую уступку (см., например, по аналогии дело № СИП-615/2015).

5. Переход прав на долю к третьему лицу и опцион

Главный недостаток опциона на данный момент — отсутствие отражения факта выдачи опциона в ЕГРЮЛ. Это влечет за собой невозможность заранее избежать ситуации продажи доли третьему лицу, поскольку ни покупатель, ни нотариус могут и не знать о наличии ранее выданного опциона. В таком случае держатель опциона сможет только взыскать в судебном порядке с продавца доли неустойку, если она будет предусмотрена опционом.

Для сравнения упомянем корпоративный договор, который также может налагать ряд ограничений на участников, в том числе по продаже доли (см. Здесь, здесь и здесь) Сведения о наличии корпоративного договора, предусматривающего ограничения и условия отчуждения долей Общества, могут быть отражены в уставе ООО. В этом случае без предоставления корпоративного договора никакую сделку с долями нотариус удостоверять не будет. Что-то подобное можно предусмотреть и в части отражения факта выдачи опциона.

Кроме того, по аналогии с залогом планируется создание реестра выданных опционов на уровне нотариусов. Это значительно увеличит уровень гарантий для владельца опциона, что с долей до акцепта оферты ничего не случится.

6. Наследование доли и опцион

Опцион не позволяет установить запрет на передачу доли наследникам участника Общества (иным правопреемникам). И пока не защищает держателя опциона от последующей продажи доли третьему лицу. В связи с чем возникает следующий вопрос: «Сохраняет ли опцион свою силу как обременение доли при ее переходе к наследникам или добросовестному приобретателю доли по сделке?» На сегодняшний день нотариусы, вероятней всего, откажут в удостоверении акцепта опциона, применив по аналогии положение о дополнительных обязанностях, возложенных на участника, которые не переходят к наследникам или приобретателям доли (п. 12. ст. 21, п. 2 п. 2 ст. 9 Закона об ООО). Как видим, сложностей с использованием этого инструмента на практике довольно много и не все они до сих пор решены, хотя возможность применения опциона предусмотрена ГК уже несколько лет. Вместе с тем появляющиеся судебные споры по реализации опционов и увеличение числа нотариусов, готовых оформлять такие сделки, дают основание говорить о том, что инструмент на практике позволяет эффективно решать задачи, в том числе, и владельческого контроля.

Опцион
на заключение договора купли-продажи доли
в уставном капитале общества с ограниченной
ответственностью
г. ___________________
«____»__________ ____ г.
___________________, именуем__ в дальнейшем «Покупатель опциона», в лице ________________, действующ___ на основании _________________, с одной стороны и ____________________ в лице ____________, действующ___ на основании __________________, именуем__ в дальнейшем «Оферент опциона», с другой стороны, совместно именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили настоящий договор о следующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Оферент опциона посредством безотзывной оферты предоставляет Покупателю опциона безусловное право принять долю в размере _________ в уставном капитале Общества с ограниченной ответственностью «____________________________» (далее — Общество) на условиях, предусмотренных настоящим договором (далее — Опцион), а Покупатель опциона в свою очередь оплачивает Опцион (или: предоставляет иное встречное обеспечение).
1.2. Покупатель опциона вправе заключить договор в течение всего срока действия Опциона путем акцепта такой оферты в порядке и на условиях, предусмотренных Опционом.
1.3. Опцион действует в течение ____________ с даты подписания уполномоченными представителями обеих Сторон настоящего договора.
1.4. Платеж по Опциону не засчитывается в счет платежей по договору купли-продажи, заключаемому на основании безотзывной оферты, и не подлежит возврату в случае, когда не будет акцепта.
1.5. Условия передачи доли в уставном капитале Общества с ограниченной ответственностью «____________»: _______________________________________________________________________.
1.6. Производные документы оформляются в течение ____ часов с момента предъявления соответствующего требования.
2. ЦЕНА ОПЦИОНА. РАСЧЕТЫ ПО ОПЦИОНУ
2.1. Цена Опциона составляет _________ (___________________) рублей.
2.2. Цена Опциона выплачивается Покупателем Опциона в течение ________ с даты нотариального удостоверения договора купли-продажи доли.
2.3. В случае неуплаты цены Опциона или уплаты в неполном размере в установленные сроки Опцион считается не вступившим в силу.
3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
3.1. При наступлении предусмотренного случая заинтересованная в выплате (приобретении, продаже) Сторона обязана представить другой Стороне надлежащим образом оформленные документы.
3.2. Каждая Сторона имеет право на получение от другой Стороны информации, касающейся ее финансовой устойчивости и не являющейся коммерческой тайной.
3.3. Каждая Сторона вправе проверять любую сообщаемую ей информацию, имеющую отношение к настоящему договору.
4. ГАРАНТИИ ОФЕРЕНТА ОПЦИОНА
4.1. Оферент опциона подтверждает, заверяет и гарантирует Покупателю, что:

4.1.1. Имеет все надлежащие полномочия, разрешения и права на подписание и исполнение настоящего Опциона.
4.1.2. Является единственным законным собственником доли в уставном капитале Общества.
4.1.3. Доля не обременена никакими иными правами третьих лиц, не является предметом ранее заключенных сделок, не находится в залоге, под арестом.
4.1.4. Оферент не является стороной по какому-либо соглашению о порядке голосования, доверительному управлению или иному договору или договоренности относительно голосования в отношении доли (или какой-либо ее части).
4.1.5. Доля была полностью оплачена в полном соответствии с законодательством Российской Федерации.
4.1.6. Отсутствуют доверенности, выданные Оферентом в отношении доли, включая доверенности на право участия в общих собраниях участников Общества и право голосования на таких общих собраниях участников Общества.
4.1.7. Оферент не имеет каких-либо претензий к Обществу, Покупателю и их аффилированным лицам, включая любые претензии и требования, возникшие и (или) основанные на его участии в Обществе, правах и обязанностях как участника Общества и (или) члена органов управления Общества.
4.2. Оферент гарантирует, что на момент заключения основного договора купли-продажи доли в уставном капитале Общества все согласия, в том числе оставшихся участников указанного Общества и согласие супруга на отчуждение доли в уставном капитале Общества, будут предоставлены.
5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
5.1. Сторона, не исполнившая или ненадлежащим образом исполнившая обязательства по настоящему договору, обязана возместить другой Стороне причиненные таким неисполнением убытки, в том числе упущенную выгоду.
5.2. За просрочку выплаты (выкупа, продажи) нарушившая Сторона уплачивает потерпевшей Стороне пеню в размере ___% от цены Опциона за каждый день просрочки.
5.3. Взыскание неустоек и процентов не освобождает Сторону, нарушившую договор, от исполнения обязательств в натуре.
5.4. В случаях, не предусмотренных Опционом, имущественная ответственность определяется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
6. ИЗМЕНЕНИЕ ДОГОВОРА
6.1. Права по Опциону могут/не могут быть уступлены другому лицу.
6.2. В случае начала процедуры ликвидации или банкротства Оферента он обязан досрочно исполнить все свои обязательства по настоящему Опциону, существующие на дату, предшествующую принятию соответствующего решения.
7. СРОК ДЕЙСТВИЯ ОПЦИОНА
7.1. Настоящий Опцион вступает в силу с даты его подписания уполномоченными представителями обеих Сторон (или: уплаты цены Опциона) и прекращается, если Покупатель опциона не заявит требование в срок, указанный в п. 1.3 настоящего Опциона.
7.2. Срок действия Опциона может быть продлен по соглашению Сторон.
7.3. В случае предъявления требований о выплате (выкупе, продаже) действие Опциона продлевается автоматически до момента их завершения.
7.4. Обязательства по настоящему Опциону прекращаются досрочно в случае отказа Покупателя опциона от его исполнения в одностороннем порядке.
7.5. Обязательства Оферента перед Покупателем опциона прекращаются досрочно в случае ликвидации Покупателя опциона.
7.6. Договор может быть досрочно расторгнут по соглашению Сторон.
7.7. В случае досрочного прекращения действия Опциона по инициативе Покупателя опциона уплаченная Оференту цена Опциона (не) возвращается.
7.8. Прекращение действия Опциона не освобождает Стороны от ответственности за его нарушение.
8. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
8.1. Условия настоящего Опциона, дополнительных соглашений к нему и иная полученная в соответствии с договором информация конфиденциальны и не подлежат разглашению.
8.2. Режим конфиденциальности продолжает действовать в течение ___ лет после прекращения действия Опциона.
9. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ
9.1. Все споры и разногласия, которые могут возникнуть между Сторонами по вопросам, не нашедшим своего разрешения в тексте данного договора, будут разрешаться путем переговоров на основе действующего законодательства Российской Федерации.
9.2. При неурегулировании в процессе переговоров спорных вопросов споры разрешаются в суде в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.
10. ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ УСЛОВИЯ И ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
10.1. Дополнительные условия настоящего договора: ____________________.
10.2. Любые изменения и дополнения к настоящему договору действительны при условии, если они совершены в письменной форме и подписаны Сторонами или надлежаще уполномоченными на то представителями Сторон.
10.3. Все уведомления и сообщения должны направляться в письменной форме.
10.4. Во всем остальном, что не предусмотрено настоящим договором, Стороны руководствуются действующим законодательством Российской Федерации.
10.5. Договор составлен в двух экземплярах, из которых один находится у Покупателя опциона, второй — у Оферента.
11. АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
11.1. Покупатель опциона: _____________________________________________
___________________________________________________________________________
_________________________________________________, адрес электронной почты:
__________________, сайт: _____________________.
11.2. Оферент опциона: ________________________________________________
___________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________,
адрес электронной почты: __________________, сайт: _______________________.

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *